Jan 1, 2021 — Versión PDF para vista en dispositivo móvil Android y Apple iOS. LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN. (Antes “Ley de Sociedades de Inversión”).
255 pages

120 KB – 255 Pages

PAGE – 1 ============
C ÁMARA DE D IPUTADOS DEL H. C ONGRESO DE LA U NIÓN Secretaría General Secretaría de Servicios Parlamentarios Versión PDF para vista en dispositivo móvil Android y Apple iOS LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN de Sociedades de Inversión Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001 TEXTO VIGENTE Última reforma publicada DOF 2 0 – 05 – 2021 Al margen un sello con el Escudo Nacional, que di ce: Estados Unidos Mexicanos. – Presidencia de la República. VICENTE FOX QUESADA , Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: Que el Honorable Congreso de la Unión, se ha servido dirigirme el siguiente DECRETO ” EL CONGRESO GENERA L DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, D E C R E T A: SE EXPIDE LA LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN Denominación de la Ley reformada DOF 10 – 01 – 2014

PAGE – 3 ============
Capítulo adicionado D OF 10 – 01 – 2014 Artículo 1. – La presente Ley es de orden público y observancia general en los Estados Unidos Mexicanos y tiene por objeto regular la organización y funcionamiento de los fondos de inversión, la intermediación de sus acciones en el mercado de valores, los servicios que deberán contratar para el correcto desempeño de sus actividades, así como la organización y funcionamiento de las personas que les presten servicios en términos de este ordenamiento legal. Párrafo reformado DOF 10 – 01 – 2014 En la aplicación de esta Ley, las autoridades deberán procurar el fomento de las sociedades de inversión, su desarrollo equilibrado y el establecimiento de condiciones tendientes a la consecución de los siguientes objetivos: I. El fortalecimiento y descentral ización del mercado de valores; II. El acceso del pequeño y mediano inversionista a dicho mercado; III. La diversificación del capital; IV. La contribución al financiamiento de la actividad productiva del país, y

PAGE – 4 ============
V. La protección de los intereses del p úblico inversionista. Artículo 2. – Para efectos de esta Ley se entenderá por: I. Activos Objeto de Inversión: Los valores, títulos y documentos a los que les resulte aplicable el régimen de la Ley del Mercado de Valores inscritos en el Registro Nacional o listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones, otros valores, los recursos en efectivo, bienes, derechos y créditos, documentados en contratos e instrumentos, incluyendo aquellos referidos a operaciones financieras conocidas como derivadas, así co mo las demás cosas objeto de comercio que de conformidad con el régimen de inversión previsto en la presente Ley y en las disposiciones de carácter general que al efecto expida la Comisión para cada tipo de fondo de inversión, sean susceptibles de formar p arte integrante de su patrimonio; II. Comisión: La Comisión Nacional Bancaria y de Valores; III. Consorcio: Al conjunto de personas morales vinculadas entre sí por una o más personas físicas que integrando un Grupo de Personas, tengan el Control de las p rimeras;

PAGE – 5 ============
IV. Control: A la capacidad de imponer, directa o indirectamente, decisiones en el consejo de administración o en las asambleas generales de accionistas u órganos equivalentes; el mantener la titularidad de derechos que permitan, directa o indire ctamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social de una persona moral, dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de una persona moral, ya sea a través de la propieda d de valores, o por cualquier otro acto jurídico; V. Cuenta Global: A la cuenta administrada por sociedades operadoras de fondos de inversión, en donde se registran las operaciones de varios fondos de inversión y otros terceros, en forma individual y anón ima frente a una casa de bolsa o institución de crédito con la que aquellas suscriban un contrato de intermediación bursátil o de administración de valores; VI. Empresa Promovida: A las sociedades nacionales o extranjeras, que celebren un contrato de prom oción con algún fondo de inversión de capitales a fin de obtener recursos de mediano y largo plazo, para generar, directa o indirectamente, actividad económica, industrial, comercial o de servicios en el país;

PAGE – 6 ============
VII. Evento Relevante: Aquel definido como ta l en la Ley del Mercado de Valores y las disposiciones de carácter general que de esta emanen; VIII. Grupo de Personas: A las personas que tengan acuerdos, de cualquier naturaleza, para tomar decisiones en un mismo sentido. Se presume, salvo prueba en con trario, que constituyen un Grupo de Personas: a) Las personas que tengan parentesco por consanguinidad, afinidad o civil hasta el cuarto grado, los cónyuges, la concubina y el concubinario, o b) Las sociedades que formen parte de un mismo Consorcio o Gru po Empresarial y la persona o conjunto de personas que tengan el Control de dichas sociedades. IX. Grupo Empresarial: Al conjunto de personas morales organizadas bajo esquemas de participación directa o indirecta del capital social, en las que una misma s ociedad mantiene el Control de dichas personas morales. Asimismo, se considerarán como Grupo Empresarial a los grupos financieros constituidos conforme a la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; X. Influencia Significativa: A la titularidad de de rechos que permitan, directa o indirectamente,

PAGE – 8 ============
d) Quienes instruyan a consejeros o directivos relevantes de la persona moral, la toma de decisiones o la ejecución de operaciones en una sociedad o en las personas morales que esta controle, y XII. Registro Nacional: Al Registro Nacional de Valores a qu e se refiere la Ley del Mercado de Valores. Los términos antes señalados podrán utilizarse en singular o en plural sin que por ello deba entenderse que cambia su significado. Artículo reformado DOF 10 – 01 – 2014 Artículo 3. La Ley del Mercado de Valores, la legislación mercantil, los usos bursátiles y mercantiles y la legislación del orden común, serán supletorios de la presente Ley, en el orden citado. En los actos o las operaciones que sean contratados entre los fondos de inversión y las sociedades que le s proporcionen los servicios a que se refiere el artículo 32 de esta Ley; entre estas últimas, así como entre las sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades o entidades que presten los servicios de distribución de acciones y su clientela inv ersionista, la falta de forma exigida por esta Ley o por convenio de las partes producirá la nulidad relativa de dichos actos u operaciones. Párrafo reformado DOF 10 – 01 – 2014

PAGE – 9 ============
Los actos jurídicos que se celebren en contravención de lo establecido en esta Le y darán lugar, en su caso, al pago de daños y perjuicios y a la imposición de las sanciones administrativas y penales que el presente ordenamiento legal contempla, sin que dichas contravenciones produzcan la nulidad de los actos en protección de los tercer os de buena fe, salvo que esta Ley establezca expresamente lo contrario en el caso de que se trate. Párrafo adicionado DOF 10 – 01 – 2014 Artículo 4. El Ejecutivo Federal, a través de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, podrá interpretar para efectos administrativos los preceptos de esta Ley. Artículo 5. – Los fondos de inversión, serán sociedades anónimas de capital variable que tendrán por objeto exclusivamente la adquisición y venta habitual y profesional de Activos Objeto de Inversión con recursos provenientes de la colocación de las acciones representativas de su capital social ofreciéndolas a persona indeterminada, a través de servicios de intermediación financiera, conforme a lo dispuesto en la Ley del Mercado de Valores y en esta Ley. Las acci ones representativas del capital social de los fondos de inversión se considerarán como valores para efectos de la Ley del Mercado de Valores. Artículo reformado DOF 10 – 01 – 2014

PAGE – 10 ============
Artículo 5 Bis. – Las expresiones sociedades de inversión, fondos de inversión, portafolios de inversión u otras que expresen ideas semejantes en cualquier idioma, por las que pueda inferirse el ejercicio de las actividades reservadas por esta Ley a los fondos de inversión, no podrán ser usadas en el nombre, denominación social, razó n social, publicidad, propaganda o documentación de personas y establecimientos distintos de los propios fondos de inversión a que se refiere esta Ley. Se exceptúa de lo dispuesto en el párrafo anterior a las sociedades operadoras de fondos de inversión, distribuidoras de acciones de fondos de inversión, sociedades valuadoras de acciones de fondos de inversión, a las sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro a que se refiere esta Ley, a los certificados bursátiles fiduciarios de desar rollo, inmobiliarios o indizados que se emitan conforme a las disposiciones de la Ley del Mercado de Valores, así como a las asociaciones de fondos de inversión y las demás personas que sean autorizadas por la Comisión para estos efectos, siempre que no re alicen operaciones propias de los fondos de inversión u operadoras, distribuidoras y valuadoras señaladas. Artículo adicionado DOF 10 – 01 – 2014 Artículo 6. – Los fondos de inversión, de acuerdo a su régimen de inversión, deberán adoptar alguno de los tipos s iguientes:

PAGE – 11 ============
I. De renta variable; II. En instrumentos de deuda; III. De capitales, y IV. De objeto limitado. Los fondos de inversión estarán sujetos a la supervisión, regulación y sanción de la Comisión, debiendo observar lo previsto en la presente Le y y demás disposiciones aplicables. Las sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro estarán sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional de los Sistemas de Ahorro para el Retiro y se regirán por lo señalado en la Ley de los Sistema s de Ahorro para el Retiro. Artículo reformado DOF 10 – 01 – 2014 Artículo 7 . – Los fondos de inversión, deberán adoptar alguna de las modalidades siguientes, en función de las condiciones que para la adquisición y venta de las acciones representativas de su p ropio capital social, establezca en el respectivo prospecto de información al público inversionista a que esta Ley se refiere: Párrafo reformado DOF 10 – 01 – 2014 I. Abiertas: aquellas que tienen la obligación, en los términos de esta Ley y de sus prospectos de

120 KB – 255 Pages